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并与公司相关人员进行了沟通

2019-07-21 20:00

并与公 司相关人员进行了沟通,并与公司相关人员进行了沟通,其他许诺内容不变,该事项已经公司于2018年2月5日召开的第 七届董事会第二十次会议、2018年3月1日召开的2018年度第二次临时 股东大会审议通过,在北京产权交易所再次挂牌发售, 打消该同业竞争。

2. 募集资金使用 (1) 问题:2017年10月13日公司第七届董事会第十六次会议、第七届监事 会第十一次会议、2017年11月2日公司2017年度第一次临时股东大会均 审议通过了终止并发售天津佳电募投项目以及拟将部分募集资金变卦 用途用于建设新项目跟 拟将部分募集资金用于永久性弥补流动资金的 事项。

并如实表露 √ 3.大额资金往来是否存在真实的交易背景及偏颇原因 √ 4.重大投资也许 重大合同履行过程中是否不具备重大变更 也许 危险 √ 5.公司出产经营环境是否不具备重大变更也许 危险 √ 6.前期监管机构跟 保荐机构觉察公司具备的问题是否已按 相关要求予以整改 √ 二、现场反省觉察的问题及阐明 1. 同业竞争许诺 (1) 问题:2011年11月01日,并与公司相关人员进行了沟通, (2) 法子:保荐机构督慢慢公司及其控股股东依照许诺光阴及时采取相关措 施解决同业竞争问题,公司分辨于2018年6月8日、2018年6月26日召开第 七届董事会第二十五次会议、2018年第三次临时股东大会审议通过《调 整天津佳电募投项目挂牌价格》的议案,真实、精确、完整地表露募集资金的 实际使用情况,并如实表露 √ 2.关于外提供财务资助是否正当合规,审议内部审 计部门提交的工作计划跟 报告等(中小企业板跟 创业板上 市公司适用) √ 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 工作进度、质量及觉察的重大问题等(中小企业板跟 创业 板上市公司适用) √ 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中觉察的 问题等(中小企业板跟 创业板上市公司适用) √ 7.内部审计部门是否至少每季度关于募集资金的寄放与使用 情况进行一次审计 √ 8.内部审计部门是否在每个会计年度停止前二个月内向审 计委员会提交次一年度内部审计工作计划(中小企业板跟 创业板上市公司适用) √ 9.内部审计部门是否在每个会计年度停止后二个月内向审 计委员会提交年度内部审计工作报告(中小企业板跟 创业 板上市公司适用) √ 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 部节制评价报告(中小企业板跟 创业板上市公司适用) √ 11.从事危险投资、拜托理财、套期保值业务等事项是否建 立了完备、合规的内控轨制 √ (三)信息表露 现场反省手段:反省人员查阅了公司信息表露相关轨制。

经公司治理层研究讨论,督慢慢公司真实、精确、完整地表露募集资金的实际使用情况, 1.公司章程跟 公司管理轨制是否完备、合规 √ 2.公司章程跟 三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记载是否完整,哈电团体将其持 有的昆明电机厂有限责任公司全部股权转让给无关联关系的第三方。

发售天津佳电募投项目事宜未征集到意向受 让方,哈尔滨电气团体公司出具了《哈尔滨电气集 团公司对于避免与阿城继电器股份有限公司同业竞争的许诺》(许诺 期限:2013年1月8日—2018年1月8日),核对公司其他重要 事项情况 1.是否完全执行了现金分成轨制, 1.是否树立了预防控股股东、实际节制人及其关联人直接 也许 间接占用上市公司资金也许 其他资源的轨制 √ 2.控股股东、实际节制人及其关联人是否不具备直接也许 间接占用上市公司资金也许 其他资源的情形 √ 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息表露 义务 √ 4.关联交易价格是否合理 √ 5.是否不具备关联交易非关联化的情形 √ 6.关于外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息表露义 务 √ 7.被担保方是否不具备财务状况恶化、到期不清偿被担保 债务等情形 √ 8.被担保债务到期后如继续提供担保。

是否履行了 相应程序跟 信息表露义务 √ 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √ 9.公司与控股股东及实际节制人是否不具备同业竞争 √ (二)内部节制 现场反省手段:反省人员查阅了公司最新组织结构图、审计委员会及内部审计部 门的任命文件,” (2) 法子:保荐机构每半年度关于公司募集资金的寄放与使用情况进行现场 核对。

在有限挂牌期内,抉择继续 推进本次资产发售。

1.公司是否完全履行了相关许诺 √ 2.公司股东是否完全履行了相关许诺 √ (八)其他重要事项 现场反省手段:反省人员查阅最新公司章程,公司收到中车四方对于天 津佳电股权转让工商变卦完成的通知,会议材料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由缺席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否依照有关法律、行政法规、部门规章、 标准性文件跟 本所相关业务规则履行职责 √ 6.公司董监高如发生重大变更,2018年9月14日布告(编号2018-083)“本 次 注销的募集资金账户(银行账号:0302085529100015984)为天津佳电 募投项目工程支出账户,公司业绩是否不具备清楚非常 √ (七)公司及股东许诺履行情况 现场反省手段:查看公司股东名册, 并与公司相关人员进行了沟通,项目进度、投资 效益是否与招股阐明书等符合 √ 7.募集资金项目实施过程中是否不具备重大危险 √ (六)业绩情况 现场反省手段:反省人员查阅了公司的年度报告、季度报告。

公司已料理完成相关专户的 注销手续,本次工商变卦后,中车四方以17。

为《海通证券股份有限公司对于哈尔滨电气团体佳木斯电机股份 有限公司之2018年下半年现场反省报告》之签章页) 保荐代表人: _____________________ _______________________ 吴志君 孙昭伟 海通证券股份有限公司 年 月 日 中财网 ,为中车青岛四方车辆研究所有限公司, 1.是否依照相关规定树立内部审计轨制并设立内部审计部 门 √ 2.是否在股票上市后 6 个月内树立内部审计轨制并设立 内部审计部门(中小企业板上市公司适用) √ 3.内部审计部门跟 审计委员会的人员形成是否合规 √ 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,了解大股东的持股情况的变更,三会相关文件。

核对公司关联交易情况及关于外担保情况,中车四方胜利摘牌,是否履行了相应程序跟 信 息表露义务 √ 7.公司控股股东也许 实际节制人如发生变更,将挂牌底价从19,与公司相关人员进 行沟通,194.07万元,是否重新履行了相 应的审批程序跟 表露义务 √ (五)募集资金使用 现场反省手段:反省人员查阅了公司对于募集资金使用情况的阐明、会计师出具 的募集资金寄放与使用审核报告,其中产生的收益算计22.53万元(利息收入扣除手续费的净额) 已全部用于支付工程款。

332.76 万元,2018年8月2日。

还查阅了报告期 内公司三会会议材料、董事会专门委员会会议材料、全部信息表露文件, 1.公司已表露的布告与实际情况是否一致 √ 2.公司已表露的内容是否完整 √ 3.公司已表露事项是否未发生重大变更也许 失掉重要进展 √ 4.是否不具备应予表露而未表露的重大事项 √ 5.重大信息的传送、表露流程、保密情况等是否合乎公司 信息表露治理轨制的相关规定 √ 6.投资者关系运动记载表是否及时在本所互动易网站刊载 √ (四)维护公司好处不受侵害长效机制的树立跟 执行情况 现场反省手段:反省人员查阅了公司对于独立性、关联交易情况、关于外担保情况 的阐明、相关合同、三会决议等文件, (以下无正文) (本页无正文,2016年9月, 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √ 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √ 3.募集资金是否不具备第三方占用、拜托理财等情形 √ 4.是否不具备未履行审议程序擅自变卦募集资金用途、暂 时弥补流动资金、置换预先投入、转变实施地点等情形 √ 5.使用闲置募集资金暂时弥补流动资金、将募集资金投向 变卦为永久性弥补流动资金也许 使用超募资金弥补流动 资金也许 奉还银行贷款的,公司不再 持有天津佳电的股权,该账户募集资金项目支出14,天津佳电已领取了天津市西青 区市场监督治理局核发的《营业执照》,经北交所 审核确认, 海通证券股份有限公司对于哈尔滨电气团体佳木斯电机股份有限公 司之2018下半年现场反省报告 保荐机构称号:海通证券股份有限公司 被保荐公司简称:佳电股份 保荐代表人姓名:吴志君 接洽电话:021-23219531 保荐代表人姓名:孙昭伟 接洽电话:021-23219555 现场反省人员姓名:孙昭伟 现场反省关于应期间:2018年下半年 现场反省光阴:2019.3.20-2019.3.23 一、现场反省事项 现场反省看法 (一)公司管理 是 否 不适用 现场反省手段:反省人员查阅了公司最新章程、三会议事规则,查阅了相 关轨制。

公司与中车四方在天 津签署了《产权交易合同》及《产权交易合同之弥补合同》,以上专户注销后,哈电团体申请将原许诺的履行期限延长三年(延期至2021年1月8 日),光阴、地点、缺席人员及会议 内容等要件是否齐备,账户余额为0元。

并与公司相关人员进行了沟通,挂牌期间只产 生一个意向受让方,公司是否未在许诺期间进行风 险投资 √ 6.募集资金使用与已表露情况是否一致,194.07 万元受让本次交易标的,公司子公司天津佳电与中国工商银行股 份有限公司天津西青支行、公司、保荐机构海通证券签署的《非公开 发行股票募集资金专项账户存储四方监管协议》随之终止,”2018年 10月17日布告(编号:2018-085)“近日,500万元调 整至17, (3) 整改计划:公司及其控股股东将依照许诺光阴及时采取相关法子解决 上述同业竞争问题,该账户资金根源为公司开设的募集资金专户 (银行账号:175197888888)转入,天津佳电不再归入公司报表的合并领域,北交所 于2018年8月9日出具了企业国有资产交易凭证,审计委员会及内部审计部门的会议记载及出具的文件。

为有效实施标的资产转让,全部信息表露布告及其 相关文件(包括投资者关系运动记载表)。

注:针关于每个问题逐项阐明公司具备的问题、已采取的连续督导法子及成效跟 进一步的整改计划。

(3) 整改计划:公司依占有关规定,哈尔滨电气能源装备有限公司同业竞争问题尚未解 决, 1.业绩是否具备大幅稳定的情况 √ 2.业绩大幅稳定是否具备合懂得释 √ 3.与同行业可比公司关于比,。



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